辽金办发〔2016〕9号

         关于印发《私募基金参股小额贷款公司管理规定》的通知

各市金融办（委、局），绥中、昌图县金融办，各小额贷款公司：

为切实贯彻落实《辽宁省人民政府关于发展产业金融的若干意见》，进一步规范发展小额贷款公司，拓展融资渠道，支持大众创业万众创新，服务小微企业、“三农”发展，结合2015年全省小额贷款公司监管评级情况，按照发展与监管并重的原则，制定《私募基金参股小额贷款公司管理规定》，现印发你们，望认真贯彻落实。

                         省政府金融办

2016年3月15日

私募基金参股小额贷款公司管理规定

一、私募基金可以非主发起企业身份参股小额贷款公司，不受企业股东2年以上经营资质限制；参股同一家小额贷款公司的多只私募基金间、私募基金与其他股东间不得有关联关系，多只私募基金股份总额不超过60%。

二、私募基金管理者的法人代表需向监管部门出具承诺函。内容包括：严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等国家关于私募基金管理的有关规定，并已向基金业协会报送相关信息；已办理基金备案手续；已知情基金类别和投资方向；已采取穿透核查投资者均为具有风险识别能力和风险承担能力，属于合格投资者；未向合格投资者之外的单位和个人募集资金；未向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益；投资者资金来源合法。私募基金管理者的法人代表、执行事务合伙人另提交无刑事犯罪、无经济犯罪记录证明。

三、私募基金有关法律责任依据《私募投资基金监督管理暂行办法》处理。如违法，小额贷款公司将其股份作减资处理。

四、私募基金参股的小额贷款公司须具备A级以上评级资质，须出具《风险责任承诺书》；新筹建小额贷款公司不允许私募基金参股。

五、市、县金融办对私募基金参股的小额贷款公司，按照分类管理要求，加强现场检查和非现场监管。

六、本《规定》不构成对私募基金参股的小额贷款公司合规认可和财产安全保证。

七、本《规定》最终解释权归省政府金融办。

                                                                                                辽宁省人民政府金融工作办公室秘书处                 2016年3月15日印发